证劵从业(旧版)

证卷基础知识最新试题（共500条数据）

对发行上市的信息披露的基本要求不包括()。
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基金份额上市交易应当符合的条件不包括()。
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()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
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关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。
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根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。
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证券公司申请融资融券业务，需要经营证券经纪业务已满()年。
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按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
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证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
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关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。
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下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。
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我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
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()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
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依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是()。
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下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。
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证券承销业务可以采取()方式。
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证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。
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