投资银行业务-保荐代表人
保荐代表人胜任能力最新试题（共500条数据）
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- 下列关于企业债券发行的说法正确的有（ ）。 Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ企业不得自行销售企业债券 Ⅳ发行人应...
- 关于地方政府债务预算管理，下列说法正确的是（ ）。
- 下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八 Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年...
- 2018年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请公开发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（ ）。 Ⅰ．2018年6月因未按...
- 拟发行公司最近1年发生下列（ ）情形的，由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
- 已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（ ），则应由发行部决定是否重新提交发审会讨论。
- 根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对保...
- 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是（ ）。 Ⅰ．报告内容包括保荐机构和保荐代表人发现的重大问题及整改情况 Ⅱ．报告内容包括重大风险事项 ...
- 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。 Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导...