多选题

法人金融机构在评估控制措施有效性时，既要从整体上评估机构反洗钱内部控制的基础与环境、洗钱风险管理机制有效性，也要按照固有风险评估环节的分类方法，分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。其中针对产品业务风险可以考虑哪些因素？

A在建立业务关系和后续使用过程中识别

B产品业务交易信息保存的全面性和透明度，可否便捷查询使用。

C当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备。

D是否纳入可疑交易监测和名单监测范围，或有强化监测情形。是否针对特定情形采取限制客户范围或交易金额

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正确答案：A （备注：此答案有误）

相似试题

判断题

法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。

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判断题

法人金融机构在评估控制措施有效性时，仅需要按照固有风险评估环节的分类方法，分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。

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单选题

法人金融机构在评估控制措施有效性时，既要从整体上评估机构反洗钱内部控制的基础与环境、洗钱风险管理机制有效性，也要按照固有风险评估环节的分类方法，分别对与各类（）相应的特殊控制措施进行评价.

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判断题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法（试行）》中根据固有风险评级与控制措施有效性评级的结果，利用《风险评估结果计量矩阵》得出总体风险评级结果，风险评级等级由高到低分为A.级、B.级、C.级、D.级、E级.

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单选题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为（）

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