（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

单选题

（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。

答案解析

判断题

中国证监会负责证券业从业人员资格考试、执业注册。()

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单选题

（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答案解析

单选题

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。

答案解析

单选题

（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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