证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。

单选题

（　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

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单选题

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。

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单选题

(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

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单选题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制

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单选题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（　　）①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

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